Середній
курс облігації, за яким рівень доходів і рівень позичкового процента однакові,
дорівнюватиме номінальній вартості. Якщо ж рівень доходу за облігацією нижчий
за рівень позичкового процента, то її середній курс буде меншим за номінальну
вартість, а при рівні доходу за облігацією вищому за рівень позичкового
процента – більшим.
Середній
курс облігації визначається за формулою:
Кос
=
Де
Сн – номінальна вартість облігації; н – кількість років, що залишилися до
погашення облігації;
Рп
– рівень позичкового процента
Список
використаної літератури
1.
Гойко А.Ф. „Методи оцінки ефективності
інвестицій та пріоритетні напрями їх реалізації ” – К: ВІРА-Р, 1999р. – 320
стор.
2.
Лозова Т.І., Худолій Л.М. „Управління
фінансами акціонерних товариств ” – К: А.С.К., 2005р. – 384 стор.
3.
Александрова М.М., Кірейцев Г.Г.,
Маслова С.О. Гроші. Фінанси. Кредит. – Житомир: ЖІТІ, 2001. – 312 с.
4. Майорова
Т.В. «Інвестиційна діяльність. Навчальний посібник. – К.: ЦУЛ, 2003 р. – 376
стор.
5. Гончаренко
В.Г., Андрушко П.П., Базова Т.П. та інші «Юридичні терміни. Тлумачний словник//
К.: Либідь, 2004. – 320 стор.
6. Загородній А.Г., Вознюк Г.Л. Фінансово-економічний словник. – К.:
Знання, 2007. – 1072 с.
Додаток
Перелік
документів, обов’язкових до надання для унесення акцій до Біржового реєстру УФБ
№
|
Найменування документу
|
1
|
Нотаріально завірена копія статуту емітента.
|
2
|
Копія свідоцтва (рішення) про державну реєстрацію
емітента.
|
3
|
Копія свідоцтва про внесення емітента в Єдиний
державний реєстр підпр-в та орг-цій України.
|
4
|
Копії документів, що засвідчують присвоєння цінним
паперам:
- державного реєстраційного номера;
- міжнародний ідентифікаційний номер цінних
паперів.
|
5
|
Копія свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
|
6
|
Копія проспекту емісії цінних паперів,
зареєстрованого відповідно до чинного зак-ва України.
|
7
|
Анкета цінного паперу.
|
8
|
Фінансова звітність за звітний період, що
передував кварталу, у якому подаються документи.
|
9
|
Фінансова звітність за останні три завершені
фінансові роки.
|
10
|
У випадках, коли емітент є правонаступником одного
або декількох засновників, а також якщо емітент заснований шляхом
реорганізації державних, комунальних або інших підприємств відповідно до
законодавства про приватизацію, він зобов’язаний надати бухгалтерські баланси
і звіти засновників (засновника) або реорганізованого підприємства за останні
три роки, що передують поданню заяви, для проходження допуску на УФБ, а також
ліквідаційні (передавальні) баланси.
|
11
|
Копія аудиторського висновку до звіту за останній
рік роботи.
|
12
|
Копія прийнятого ДКЦПФР звіту емітента за останній
звітний період
|
13
|
Звіт, який містить дані щодо структури
акціонерного капіталу емітентів-акціонерних товариств, список усіх філій,
представництв та інших самостійних підрозділів емітента, що мають окремі
поточні та інші рахунки, та відомості про адміністративні та економічні
санкції, що накладалися на емітента.
|
14
|
Підписаний з боку заявника договір про підтримання
лістингу у двох примірниках.
|
Примітки:
Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в
наданих документах, згідно з чинним законодавством України, Правилами УФБ та
договором про підтримання лістингу. Всі документи, які нараховують більше
одного аркушу, повинні бути пронумеровані, прошнуровані і оформлені належним
чином.
Перелік
документів, обов’язкових до надання для унесення облігацій підприємств до
Біржового реєстру УФБ
№
|
Найменування документу
|
1.
|
Нотаріально завірена копія статуту емітента.
|
2.
|
Копія свідоцтва (рішення) про державну реєстрацію
емітента.
|
3.
|
Копія свідоцтва про внесення емітента в Єдиний
державний реєстр підприємств та організацій України.
|
4.
|
Копії документів, що засвідчують присвоєння цінним
паперам:
- державного реєстраційного номера;
- міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів.
|
5.
|
Копія проспекту емісії цінних паперів,
зареєстрованого відповідно до чинного законодавства України.
|
6.
|
Анкета цінного паперу.
|
7.
|
Фінансова звітність за звітний період, що
передував кварталу, у якому подаються документи.
|
8.
|
Фінансова звітність за останні три завершені
фінансові роки.
|
9.
|
Висновок аудитора (аудиторської фірми) за рік, що
передував року, у якому подаються документи.
|
10.
|
У разі випуску облігацій з додатковим
забезпеченням ― нотаріально засвідчені копії договорів, що
підтверджують відповідне додаткове забезпечення, та фінансова звітність
поручителя, гаранта чи страховика за звітний рік, що передував року, у якому
подаються документи.
|
11.
|
Якщо умовами розміщення облігацій, емітентом яких
є акціонерне товариство, передбачена можливість обміну облігацій на акції ―
документи, які підтверджують спроможність емітента виконати зобов’язання щодо
виконання ним умов випуску облігацій.
|
12.
|
Звіт одного з уповноважених рейтингових агентств
або звіт одного з визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку міжнародних рейтингових агентств щодо рівня кредитного рейтингу
відповідного випуску облігацій.
|
13.
|
Підписаний з боку заявника договір про підтримання
лістингу у двох примірниках
|
Примітки:
Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в
наданих документах, згідно з чинним законодавством України, Правилами УФБ та
договором про підтримання лістингу.
Всі
документи, які нараховують більше одного аркушу, повинні бути пронумеровані,
прошнуровані і оформлені належним чином.
Перелік
документів, обов’язкових до надання для унесення облігацій внутрішніх місцевих
позик до Біржового реєстру УФБ
|
Найменування документу
|
1.
|
Копія рішення Ради про здійснення запозичень у
формі випуску облігацій.
|
2.
|
Проспект емісії облігацій за формою згідно чинних
нормативних актів ДКЦПФР.
|
3.
|
Копія висновку Міністерства фінансів України щодо
відповідності проекту рішення Ради про здійснення запозичень вимогам,
установленим бюджетним законодавством.
|
4.
|
Копія свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
внутрішньої місцевої позики.
|
5.
|
Копія звіту про виконання відповідного місцевого
бюджету за рік, що передує року, в якому приймається рішення про запозичення.
|
6.
|
Анкета цінного паперу.
|
7.
|
Підписаний з боку заявника договір про підтримання
лістингу у двох примірниках.
|
Примітки:
Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в
наданих документах, згідно з чинним законодавством України, Правилами УФБ та
договором про підтримання лістингу.
Всі
документи, які нараховують більше одного аркушу, повинні бути пронумеровані,
прошнуровані і оформлені належним чином.
Перелік
документів, обов’язкових до надання для унесення цінних паперів інститутів
спільного інвестування до Біржового реєстру УФБ
№
|
Найменування документу
|
1.
|
Нотаріально засвідчену копію статуту емітента.
|
2.
|
Копія свідоцтва про державну реєстрацію емітента
|
3.
|
Копія свідоцтва про реєстрацію інвестиційного
фонду в ЄДРІСІ.
|
4.
|
Копія свідоцтва про реєстрацію випуск цінних
паперів.
|
5.
|
Нотаріально засвідчену копію договору з компанією
з управління активами інвестиційного фонду.
|
6.
|
Проспект емісії цінних паперів інвестиційного
фонду.
|
7.
|
Анкета цінного паперу.
|
8.
|
Баланс та звіт про фінансові результати емітента
за станом на останню звітну дату, засвідчені підписами та печатками емітента,
компанії з управління активами та аудитора (аудиторської фірми).
|
9.
|
Баланс та звіт про фінансові результати емітента
за рік, що передував року, у якому подаються документи, засвідчені підписами
та печатками емітента, компанії з управління активами та висновком аудитора
(аудиторської фірми).
|
10.
|
Довідку про фінансовий стан за останній фінансовий
рік.
|
11.
|
Інформацію про попередній випуск цінних паперів.
|
12.
|
Нотаріально засвідчену копію договору з
депозитарієм.
|
13.
|
Баланс та звіт про фінансові результати компанії з
управління активами станом на останню звітну дату.
|
14.
|
Підписаний з боку заявника договір про підтримання
лістингу у двох примірниках.
|
Примітки:
Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в
наданих документах, згідно з чинним законодавством України, Правилами УФБ та
договором про підтримання лістингу.
Всі
документи, які нараховують більше одного аркушу, повинні бути пронумеровані,
прошнуровані і оформлені належним чином.
Страницы: 1, 2, 3
|