Товарная биржа и биржевая торговля

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

     Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой  торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

     Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

     Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные  подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

     Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если  указанные  предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и  регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

     Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения  для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и биржевой торговле", а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой товар

     Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том  числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

     Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

     Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

     Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие  требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

     Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

 Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

·      взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

·      взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

·      взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

·      уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в  отношении биржевого  товара  или  контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

·      а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов  или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

     Биржевая торговля осуществляется путем:

·      совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от  своего  имени  и  за счет клиента (брокерской деятельности);

·      совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

     Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

     Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

     Брокерская фирма является предприятием, созданным в  соответствии с Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской деятельности".

     Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

     Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего  свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

     Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

     В учреждении биржи не могут участвовать:

·      высшие и местные органы государственной власти и управления;

·      банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

·      страховые и инвестиционные компании и фонды;

·      общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

·      физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять  предпринимательскую деятельность.

     Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

 Лицензия на организацию биржевой торговли

     Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

      Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

·      заявление;

·      устав товарной биржи;

·      учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

·      свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

·      правила биржевой торговли;

·      документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной  биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ,  удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

·      список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их  должностей по всем местам работы.

     Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию,  представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

     За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

     Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

     Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их  несоответствия требованиям  законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

     Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

     Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

     При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи,  представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

     Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.

     Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в  присутствии заявителя.

     Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

     При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения  заседания  Комиссия  вправе  принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

     Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

      Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151               "О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен  разовый сбор за выдачу лицензии на организацию  биржевой торговли  товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

     Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

     В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии  документов товарной бирже выдается дубликат.

     Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными.

     Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:

·      материалов осуществленных финансовыми органами проверок,  установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;

·      официальных уведомлений территориальных управлений  Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов Российской Федерации.

     По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия  направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений.

     Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в  месячный срок - об устранении отмеченных в нем нарушений.

     При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

     В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.

     Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

Порядок  выдачи,  аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.

З А Я В Л Е Н И Е

на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .    Телефон . . . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . . Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .                                             (должность, Ф.И.О.)

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      М.П.                                                    Подпись руководителя

     Дата

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

                              N . . . .

    Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .                                    (наименование товарной биржи с указанием адреса)

получила  право  на  организацию  биржевой  торговли  на территории

Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  (наименования товарных секций)

   Председатель Комиссии по товарным биржам      при Государственном комитете Российской      Федерации по антимонопольной политике и      поддержке новых экономических структур

Страницы: 1, 2, 3