6. Федеральный
закон от 7.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем».
7. Федеральный
закон от 7.08.2001 г. №128-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в
законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального
закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем».
8. Федеральный
закон от 02.12.1990 г. №394-1 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)» (в ред. 06.08.2001).
9. Закон от 9.10.92
№3615-1«О валютном регулировании и валютном контроле» (в ред. Федерального
закона от 08.08.2001 №130-ФЗ).
10. Федеральный закон от
02.12.1990 г. №395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. 24.06.1992).
11. Федеральный закон от
25.02.1999 г. №40-ФЗ «О банкротстве кредитных организаций».
12. Федеральный
закон от 10.01.2002 г. №1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи».
13. Указ Президента
Российской Федерации от 1.11.2001 г. №1263 «Об уполномоченном органе по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
14. Указ Президента
Российской Федерации от 25.07.1996 г. №1095 «О мерах по обеспечению
государственного финансового контроля в Российской Федерации» (в ред. от
18.07.2001 г. №872).
15. Положение Правительства
Российской Федерации от 2.04.2002 г. №211 «О Комитете Российской Федерации по
финансовому мониторингу».
16. Постановление
Правительства Российской Федерации от 26.11.2001 г. №820 «Вопросы Комитета
Российской Федерации по финансовому мониторингу».
17. Постановление
Правительства Российской Федерации от 6.04.1999 г. №383 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и исполнительной властью
Грузии о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных незаконным путем».
18. Постановление
Правительства Российской Федерации от 11.02.1999 г. №149 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Республики Белоруссия о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
19. Постановление
Правительства Российской Федерации от 01.12.1998 г. №1423 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Республики Болгария о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
20. Постановление
Правительства Российской Федерации от 9.11.1998 г. №1313 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Республики Хорватия о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
21. Постановление
Правительства Российской Федерации от 4.07.1998 г. №699 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
22. Постановление
Правительства Российской Федерации от 19.01.1998 г. №64 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Республики Узбекистан о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
23. Постановление
Правительства Российской Федерации от 26.07.1996 г. №888 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Итальянской Республики о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с
незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем».
24. Постановление
Правительства Российской Федерации от 6.07.1998 г. №710 «О подписании
Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством
Федеративной Республики Нигерии о сотрудничестве и взаимной помощи в области
борьбы с незаконными финансовыми операциями, связанными с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем».
25. Заявление Правительства
Российской Федерации и Банка России от 30.12.2001 г. «О стратегии развития
банковского сектора Российской Федерации».
26. Основные направления
единой государственной денежно-кредитной политики на 2002 год.
27. Положение Банка России
от 28.11.2001 г. №160-П «О порядке осуществления Банком России контроля за
исполнением кредитными организациями Федерального закона «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
28.
Положение
Банка России от 28.11.2001г. №161-П «О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным
законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем».
29. Указание Банка России от
12.02.1999 г. №500-У «Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных
банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о
порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения
валютного законодательства» (в ред. Указания Банка России от 27.11.2001 г. №1056-У).
30.
Указание
Банка России от 13.07.1999 г. №606-У «О формировании резерва под операции
кредитных организаций Российской Федерации с резидентами офшорных зон».
31. Инструкция Банка России
от 1.10.1997г. №1 «О порядке регулирования деятельности банков».
32. Инструкция Банка России
от 23.07.1998 г. №75-И «О порядке применения федеральных законов,
регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования
банковской деятельности» (в ред. Указания от 12.04.2001 г. №951-У).
33. Инструкция Банка России
от 30.06.1997 г. №62а «О порядке формирования и использования резерва на
возможные потери по ссудам».
34.
Письмо
Банка России от 15.02.2001 г. №24-Т «О Вольфсбергских принципах».
35. Письмо Банка России от
28 ноября 2001 г. N 137-Т «О рекомендациях по разработке кредитными
организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
36. Соглашение от 28.01.02
г. «Об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской
Федерации (Банком России) и Комитетом Российской Федерации по финансовому
мониторингу (КФМ России), осуществляемом в соответствии с Федеральным законом
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем».
37. Итоговая декларация
Парламентской конференции Европейского союза по борьбе с отмыванием денег от
8.02.2002 г.
38. Директива Совета Европы
от 10 июня 1991 года №91/308/ЕЕС «О предотвращении использования финансовой
системы в целях отмывания капиталов».
1. О.Н. Антипова Система банковского надзора и инспектирования
за рубежом. М.: ЦПП ЦБ РФ, 1999.
2. О.Н. Антипова Стандарты банковского надзора в России. М.: ЦПП
ЦБ РФ, 1995.
3. С.В.Большаков,
З.А.Калов Принципы
управления финансами (Финансы кредит, менеджмент). Нальчик: Эль-Фа, 1999.
4. А.Г. Братко Центральный
банк в банковской системе России М.: Спарк. 2001.
5. С.А. Голубев Роль
Центрального банка Российской Федерации в регулировании банковской системы
страны. М.:Юридический Дом «Юстицинформ».2000.
6. С.С. Дзасаров Деятельность
банков.М.1998.
7. Л.А. Дробозина Общая теория
финансов. М.: «Банки и биржи». Изд.Юнити. 1995.
8. Е.Ю. Ерпылева Международное
банковское право.М.1998.
9. В.К. Сенчагова
Экономическая безопасность. М.:Финстатинформ. 1998.
10. Я.А.Гейвандов ЦБ РФ:
юридический статус, организация, функции, полномочия. – М.:Изд. Московского
независимого института международного права. 1997.
11. В.М. Родионова, Ю.Я.
Вавилов, Л.И. Гончаренко – авторы учебника для высших
финансово-экономических учебных заведений Финансы. М.1998.
12. Ерпылева Н.Ю. Международное
банковское право: Учеб. Пособие. М.:Форум-Инфра-М. 1998.
13. Х.Х. Кернер, Э.Дах Отмывание
денег. М.:Международные отношения. 1996.
14. С.А. Андрюшин, А.З.
Дадашев Научные
основы организации системы общегосударственного финансового контроля//Финансы.
№4.2002.
15. Е.Е. Гавриленков Международный
опыт деятельности агентств по борьбе с финансовыми преступлениями (финансовая
разведка и финансовая полиция) Фонд «Бюро экономического анализа». 20.12.2000.
16. В.А.Гамза, И.Б. Ткачук Банк как субъект
борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов//Банковское дело.№5.2002.
17. С.Кузнецов Не в ущерб
качеству//Президентский контроль.№5.2000.
18. В.Г.Пансков О некоторых
вопросах государственного финансового контроля в стране// Финансы.№5.2002.
19. С.Пома_РБК.15.04.2002,Москва15:47.#"_Ref9684544">29. В.В. Ткаченко Инспектирование
Банком России кредитных организаций// Деньги и кредит. №8. 2001.
30. В.Шевлоков Финансовый
контроль как функция финансового управления //Финансы.№1.2001.
31. Е.В.Чупрова Особенности
ответственности за отмывание незаконных доходов по законодательству некоторых
стран//Международное и зарубежное банковское право.№3.2000.
32. Бюллетень банковской
статистики. М.: ЦПП ЦБ РФ.№2.2002.
33. Информационный сборник
по проблемам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
М.: ЦПП ЦБ РФ. 2001. №7.
34. Базельский комитет по
банковскому надзору. М.: ЦПП ЦБ РФ. 1997.
1. Парижская декларация против отмывания денег.
2. 40 Рекомендаций ФАТФ.
[1] Основные направления
единой государственной денежно-кредитной политики на 2002 год».
[2] А.Суэтин Макроэкономические
последствия отмывания денег// Вопросы экономики. 2001. №10.
[3] А.П. Домбровский
«Банковский надзор как фактор стабильности банковской системы». Государственный
Санкт-Петербургский университет экономики и финансов. С.П. 2000.
[4] Я.А.Гейвандов ЦБ РФ: юридический
статус, организация, функции, полномочия. – М.:Изд. Московского независимого
института международного права. 1997.
[5] А.Ю. Симановский Надзорные и контрольные
функции Банка России: краткий экскурс// Деньги и кредит. 2001. №5.
[6] Ю.А. Симановский Надзор и контрольные
функции Банка России: краткий экскурс//Деньги и кредит. 2001. №5.
[7] Примечание: Специальная финансовая
комиссия по проблемам отмывания капиталов (ФАТФ) была создана в июле 1989 г. по
инициативе глав государств и правительств стран «Большой Семерки» для
координации международных усилий по противодействию легализации незаконно
полученных доходов в банковской системе и финансовых учреждениях, а также с
целью рассмотрения дополнительных превентивных мер в этой области. В настоящее
время членами ФАТФ являются 29 стран, а также две международные организации –
Европейская комиссия и Совет по сотрудничеству стран Персидского залива.
[8] А.Суэтин Макроэкономические последствия
отмывания денег// Вопросы экономики. 2001. №10.
[9] О взаимосвязи органов
денежной политики и банковского надзора// Вопросы экономики. 2001. №10.
[10] Бюллетень
банковской статистики. 2002. №2.
[11] Примечание: Базельский комитет по
банковскому надзору представляет собой Комитет национальных органов банковского
надзора. Создан в 1975 г. В состав Комитета входят уполномоченные руководители
(senior representatives) органов
банковского надзора и центральных банков Бельгии, Великобритании, Германии,
Италии, Канады, Люксембурга, Нидерландов, США, Швейцарии и Швеции. Постоянно
функционирующий Секретариат Комитета расположен в Базеле (Швейцария), в Банке международных
расчетов.
[12] Примечание: Оригинальный язык
Принципов – английский, что обусловило существование определенных проблем
перевода. Первое слово в названии Принципов (Core) на русский язык может быть переведено
как основные, основополагающие, базовые, ключевые, существенные и т.д. Автор,
тем не менее, предпочитает именовать Принципы Базельскими.
[13] А.Ю. Симановский Базельские принципы
эффективного банковского надзора и их реализация в России// Деньги и кредит.
2001. №3.
[14] Базельский комитет по
банковскому надзору. М.: ЦПП ЦБ РФ. 1997.
[15] А.Ю. Симановский Базельские принципы
эффективного банковского надзора и их реализация в России// Деньги и кредит.
2001. №3.
[16] О.Н. Антипова Стандарты банковского надзора
в России.
[17] Примечание: ниже
приводятся задачи и функции указанных правоохранительных органов, в которые КФМ
России направляет данную информацию по характеру ее принадлежности
Генпрокуратура
России правомочна возбуждать и расследовать уголовные дела в соответствии с
полномочиями, установленными уголовно-процессуальным законодательством; в
пределах своей компетенции сотрудничает с соответствующими органами других
государств и международными организациями, заключает с ними соглашения по
вопросам правовой помощи и борьбы с преступностью, а также осуществляет
координацию деятельности правоохранительных органов России по борьбе с
преступностью.
МВД России
организует и осуществляет оперативно-розыскную и экспертно-криминалистическую
деятельность, производство дознания и предварительного следствия по уголовным
делам, отнесенным к компетенции органов внутренних дел; обеспечивает реализацию
мер по предупреждению, выявлению и пресечению преступлений, проведению проверок
и ревизий финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений и
организаций; ведет розыск лиц, совершивших преступления, скрывшихся от органов
дознания, следствия или суда, а также розыск похищенного имущества;
осуществляет меры по борьбе с организованной преступностью, коррупцией,
незаконным оборотом оружия и наркотических средств, участвует в осуществлении
мероприятий по борьбе с терроризмом, контрабандой. (см. след. стр.)
ФСНП России
является правоохранительным органом и составной частью сил обеспечения
экономической безопасности страны, решает задачи по выявлению, предупреждению и
пресечению налоговых преступлений и правонарушений.
ФСБ России
организует и осуществляет во взаимодействии с другими органами власти борьбу с
организованной преступностью, коррупцией, контрабандой, незаконным оборотом
оружия, боеприпасов, взрывчатых и отравляющих веществ, наркотических средств и
психотропных веществ.
[18] Инспектирование Банком
России кредитных организаций //Деньги и кредит. 2001. №8.
[19] П. Рушайло «Банки
грязи не боятся» Коммерсантъ от 18.02.2002г. , Изд. «Коммерсантъ-Дейли»,
Москва.
[20] В.В. Ткаченко
Инспектирование Банком России кредитных организаций//Деньги и кредит.№8.2001.
[21] Примечание: минимальный размер
оплаты труда с 1 мая 2002 г. составляет 450 рублей.
[22] Информационный сборник
по проблемам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
М.: ЦПП ЦБ РФ. 2001. №7.
[23] Примечание: В соответствии с
Законом №115-ФЗ КФМ России начал работу с 1 февраля 2002 г.
[24] РБК. 15.04.2002,
Москва 15:47. #"#_ftnref25"
name="_ftn25" title="">[25] Е.Е. Гавриленков Международный опыт
деятельности агентств по борьбе с финансовыми преступлениями (финансовая
разведка и финансовая полиция).
Фонд «Бюро экономического
анализа». 20.12.2000.
[26] Примечание: Тraitement du Renseignement et Action contre les Circuits
Financiers Clandestins
[27] Примечание: В соответствии с
Законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем» обязательный контроль – это совокупность принимаемых
уполномоченным органом [КФМ России] мер по контролю за операциями с денежными
средствами или иным имуществом, осуществляемому на основании информации,
представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции.
[28] Газета Деловое утро.
22.08.2001 г. Выпуск №162 (233)
[29] Примечание: 18 мая
т.г. в Правительство Российской Федерации внесены поправки к Закону №115-ФЗ,
отменяющие данное положение.
[30] Постановление
Правительства России от 06.04.1999 г. «О подписании соглашения между
Правительством Российской Федерации и исполнительной властью Грузии о
сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми
операциями, а также финансовыми операциями, связанные с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконными путем».
Примечание: В списке используемой
литературы приводится перечень соглашений с другими перечисленными странами по
этому вопросу [18,19,19,20,21,22,23,24].
[31] А.Ю.
Симановский Базельские принципы эффективного банковского надзора и их
реализация в России// Деньги и кредит. 2001. №3.
[32] Примечание: минимальный размер
оплаты труда с 1 мая 2002 г. составляет 450 рублей.
[33] В.В. Ткаченко Инспектирование
Банком России кредитных организаций// Деньги и кредит №8, 2001. М.: Финансы и
статистика.
[O1] Стр.
10
[O2] Стр. 16
[O3] Стр.
32
[O4] Стр.
35
[O5] Стр.
45
[O6] Стр.
43
[O7] Стр.
51
[O8] Стр.
51
[O9] Стр.
52
[O10]
Стр. 52
[O11]
Стр. 53
[O12]
Стр. 74
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11
|